广发证券百倍杠杆炒期货爆雷:净利锐减43亿 或临诉讼

admin 3月前 58

长江商报消息本报记者沈右荣国内排名前五的头部券商广发证券深陷海外投资漩涡,或将面临诉讼风险。3月26日晚,广发证券发布的公告显示

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长江商报消息 本报记者 沈右荣

国内排名前五的头部券商广发证券深陷海外融资漩涡,或将面对诉讼风险。

3月26日晚,广发证券发布的公示显示,全资子公司广发控股香港下属公司广发投资美国旗下对冲基金受外汇市场剧烈变化影响大跌9.19亿元。

4月1日,一私募基金经理向长江商报记者称广发证券买股票能加杠杆吗,一般情形下,外汇投资波动幅度较小,市场中因为业绩采用超百倍杠杆并不鲜见。在其看来,广发证券对冲基金穿仓,极有必然是来不及平仓。

基金爆雷,监管部门发出民事管理决定书,指出其管理不到位、风控不足。

其实,广发证券内控不足现象颇为常见。去年,公司及其营业部因内控缺位、经营非法等原因共收到12次处罚。

基金巨亏加剧了当时不太理想的经营利润。去年,广发证券营业收入下降29.43%广发证券买股票能加杠杆吗,净利润下降49.97%至43亿元,成为其2014年以来最糟糕业绩。其中,公司四大版块业务中三大板块持续增长,投行等销售总额缩水66亿元。

上周,针对对冲基金后续影响等原因,长江商报记者向广发证券发到了对话函。公司董事会人员称由品牌部门员工负责回复,但截止本报截稿时止,仍未收到回复。

重注海外融资爆雷致净利腰斩

受海外融资广发证券交出了近五年来最差成绩单。

广发证券年报显示,去年,公司实现营业利润152.70亿元,同比增长29.43%,净利润43亿元,同比增长49.97%,扣除非经常性损益的净利润39.03亿元,降幅为53.25%。

这是广发证券自2014年来利润最少的全年。2014年至2017年,其净利润分别为50.23亿元、132.01亿元、80.30亿元、85.95亿元。

营业收入和净利润双双大幅增加,与其本身业绩持续下降密切相关。

广发证券主营业务有四大版块,分别为融资银行、财富管理、交易及机构、投资管控。去年,四大版块分别推动营业利润12.04亿元、82.99亿元、8.61亿元、42.44亿元,除了财富管理销售魏总3.34%外,投资证券等三大版块全线大降,降幅分别为55.71%、72.53%、 39.73%,整体而言,相较2017年,三大版块业务减少约66亿元。

去年,虽然IPO常态化配资网,但广发证券投资银行表现不佳,当年完成股权融资主承销家数20家,主承销金额128.36亿元,同比下降189%。其中,IPO主承销家数7家,主承销金额37.95亿元,同比下降347%。其推进股票承销及保荐净收入4.33亿元,同比下降70.2%。当年 ,其保荐13家企业11家成功过会,而2017年37家过能。

其实,广发证券经营利润糟糕,除了与市场行情萎靡相关外,还有一个重要原因,即重注海外融资发生巨亏拖累。

公告显示,广发投资上海在开曼注册建立了以衍生品对冲机制为主的Pandion基金,并相继三次以自有资金增资,合计投资9006.77万元。截至去年底,占该基金权益99.90%。然而,去年,Pandion基金注资1.39亿元,导致公司合并净利润减少9.19亿元。截至去年底, ,该基金净值—0.44亿美元。

不仅十分,Pandion基金仍收到主经纪商追加保证金1.29亿美元的公告。公司称,广发投资美国后续存在巨大诉讼或潜在被诉讼的可能性。

Pandion基金净值为负,意味着不仅亏光了存款,还倒欠钱,为何?

一私募基金经理向长江商报记者称,Pandion基金系对冲基金,主要融资权益、信用、固定成本、波动率、外汇、商品、现金、柜台产品、衍生品和私募等。由于股票融资波动振幅不大,为了赚钱,往往采取高杠杆,100倍颇为常见,400倍、500倍的杠杆也不在少数。 在高杠杆情况下,外汇市场突然急速变化配资公司,又没有及时平仓,导致发生基金穿仓这一罕见状况发生。

内控出原因频频被处罚

海外融资巨亏或与广发证券内控缺陷有关。

3月25日,证监会广东监管局作出对广发证券采取责令改正的行政管理方法,指出公司在对境外子公司管控不到位,未合理督促境外子公司强化合规风险管控及谨慎开展销售等原因,责令其在今年6月30日予以纠正,并明确追究引起境外子公司出现重大风险的相关责任 人员责任。广东监管局还提出实行方法实现并继续推进覆盖海外机构的合规管理、风险管控和外部调节机制。

其实,广发证券内控不足问题已经存在,去年,其在经营过程中违法曾12次领受罚单。

去年2月,广发证券分支机构构监管报表报送工作产生数据漏报、错报等原因,3月,公司主承销的大东南“16 东南 01”公司债募集资金使用不完善,被管理部门处罚。

领收罚单最多时期的去年9月。9月4日,投行高管在担任两家公司上市保荐代表人过程中,对相关事宜的核实不充分。5日,公司旗下部分基金产品在未处分提示风险,20日,广发基金部分用户成本等级与品牌风险等级不匹配。

去年10月至12月,公司相继出现内控问题。如广发期货资产监管业务存在第三方投顾或融资经理直接执行投资指令、未经交易员确认原因;浙江一营业部存在从业人员替顾客申请证券交易操作、私自非法为用户的投资活动提供方便、营业部现场使用跟管理主机等设施 不符合公司内部管理要求等原因。

监管部门仍认定,广发证券受托管理的一信托项目发行人在募集经费使用等方面存在弊端。此外,其证券分析师团队对于四家上市公司半年报撰写的四篇点评文章被强行接收到自行保护的数个微信群,东莞南城营业部原员工主管叶某在以不正当竞争模式吸引投资者开户等,这些也被认定为违规,要求进行核查整改和外部问责。

值得一提的是,截至去年底,公司尚存尚未和解的追诉、仲裁纠纷共74宗,涉及标的数额合计约10.17亿元。

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