A股最"悲情"内幕交易!投入1300万,巨亏90%:加了杠杆"满仓干"!

admin 1月前 64

A股最

中国基金报记者 高雯

很罕见这么残忍的真相交易了,有人融资千万满仓干,本金亏掉90%,有人亏掉近50%,还有一个动用了一百多万本金赚了五千块。

近期,山东证监局披露了永兴特钢(现更名“永兴材料(002756,股吧)”)的真相交易细节。亏的最多的麦剑伟是从合纵锂业某高管的老公处获得内幕信息,亏损1166万,麦剑伟还投资了一千多万加杠杆买入,算出来亏损大幅达90%。麦剑伟因此申辩,都亏这么多了,再罚50万太严厉?监管局回复:不是从轻处罚理由。

2017年到2018年期间,永兴特钢筹划拟转让合纵锂业股权事宜。谁看到,在出售计划推出后永兴特钢股价一路下挫下跌,合纵锂业董事等三人要靠内幕信息赚一笔的方案落空,还吃了一笔罚款,可亏大了。

佛友聚会获悉内幕消息

融资千万满仓干

麦剑伟的真相消息来的波折又偶然。基金君简单阐述一下,从佛友聚会里听来的,而这位和上市公司没有直接关系的佛友怎么清楚的呢?原来是帮儿子开了个股东能。

2016年9月,永兴特钢董事长、董秘到合纵锂业考察,2016年12月6日,永兴特钢和合纵锂业双方董事长签署《增资及股权收购备忘录》,2017年3月,为了方便参与合作竞标,合纵锂业的董事长组织董事开会,签署了《一致行动协议》。就是这次开会,其中一位股东殷某让妻子刘某程代替参会,从而刘某程了解了合纵锂业和永兴特钢并购合作的真相信息。

没过多久,2017年4月份,刘某程和关系密切的佛友麦剑伟在金港华庭小区的一个佛堂内聚会。4月13日,麦剑伟便在方正证券(601901,股吧)开了个股票账户。

4月20日,麦剑伟到刘某程家里参加佛事活动,当天麦剑伟就向新开的账户转回来1260万,5月2日配资炒股,又转入资金40万,合计1300万。

这还不够,麦剑伟紧接着又投资加杠杆。2017年5月15日、18日,麦剑伟通过约定购回式证券交易业务及股票质押交易业务投资709.7万、305.15万元,两次融资总计1014.88万元。

自有资金加上融资来的钱,一共2314.88万。弹药充足满仓干,2017年4月20日至5月19日差不多一个月的时间,麦剑伟利用本人账号累计买入“永兴特钢”股票838,591股,成交总额2316.26万元。4月20日到5月19日21个交易日之后,永兴材料均价27.28元/股。

内幕交易本金亏九成

被罚50万

融资加杠杆满仓干的结果更惨烈。

永兴材料在2017年11月29日《发行股份购买资产预案》之后,股价一路下挫下跌。从麦剑伟买入股票满仓加杠杆,到2018年10月23日,永兴材料跌幅达52.86%。

截至2018年10月23日,账户持有“永兴特钢”股票100股,扣除租金后,账户敏感期内买入“永兴特钢”股票亏损1166.37万元,亏损50%。如果缴纳融资总额的话,亏损比例89.72%。

证监局指出,永兴特钢的收购合作在已公开前属于内幕信息,该内幕信息形成不晚于2016年12月6日,公开于2017年11月29日。

在买入股票前,刘某程还让麦剑伟的妻子提供了借款。

山东监管局认定,麦剑伟与真相信息知情人刘某程在丑闻信息未公开前见面接触,账户资金来源与刘某程有关联,账户开户时间、资金变化、交易“永兴特钢”股票时间与真相信息产生、变化几乎一致,账户单一集中交易“永兴特钢”股票,交易总额较麦剑伟以往交易量明显放大,交易情形严重异常,且其原因不足以解释其交易情形的异常性。麦剑伟在真相信息敏感期内交易“永兴特钢”股票的情形构成内幕交易行为,对麦剑伟处以50万元罚款。

亏了九成本金需要被罚,麦剑伟提出辩护,这次投资行为现在巨额利润,50万巨额赔偿更苛刻,能不能适当宽免?

证监局对此声称,当事人发生大额损失不是《行政处罚法》第二十七条规定的法定从轻减轻量刑的行为。

华人圈聚会获悉真相信息

本金亏一半

和麦剑伟情况差不多,杨健是通过合纵锂业董事的老婆了解真相信息的。之后大胆买入,本金亏掉一半。

同样是从合纵锂业2017年3月讨论签订《一致行动协议》的会晤上,合纵锂业董事廖某了解了合纵锂业和永兴特钢的收购合作内幕信息。

杨健和廖某的妻子一直一起参加新西兰华人圈的聚餐,2017年4月,杨健向廖某的妻子欠债,2017年5月9日,廖某夫妻和杨健在新西兰的一家茶馆见面,6月5日和6日,廖某家借钱让杨健。就是借钱的当晚,杨健向自己的股票账户分两笔转进了486.4万元。

2017年6月5日至7日,杨健买入“永兴特钢”18.21万股,成交总额499.55万元。

2017年6月5日至2018年9月7日,永兴特钢跌幅43.7%,股价最低探到13.95元/股。

到2018年8月31日至9月7日全部售出,成交总额260.54万元股票满仓加杠杆,实际损失了221.39万元。

山东证监局认定杨健交易“永兴特钢”股票的情形构成内幕交易,对其处以20万元罚款。

有董事赚了5千罚款5万

也有内幕交易盈利的。动用上百万元,操作两个账户,赚了五千块,被罚5万元。

刘同良是合纵锂业的股东配资炒股,在2016年12月6日,刘同良参与了合纵锂业和永兴特钢合作事宜讨论及《股权收购备忘录》条款的谈判。

刘同良的操作是在并购计划发布之前,相对操作时间相当短。

2017年1月19日至2017年6月9日,永兴材料股价急跌震荡,期间股价上涨3.27%。

在这期间,刘同良操作“周某平”账户累计买入“永兴特钢”股票3.7万股,成交总额106.75万元。累计售出3.7万股,成交总额107.7万元。实际亏损7523.03元。账户资金来源为刘同良自有资金。

2017年2月28日,刘同良操作该户买入“永兴特钢”股票5,000股,成交总额14.78万元。3月3日卖出5,000股,成交总额14.65万元。这期间永兴特钢股价上涨3.14%,刘同良实际损失2,035.1元。

动用了121.53万元,操作两个账户,刘同良一共获利5,487.93元。最终山东证监局对刘同良处以5万元罚款。

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